[00147535]外商直接投资(FDI)对杭州自主创新能力的效应研究及管理对策

一、FDI与自主创新的关系 1.FDI对自主创新的推动作用 自主创新是指创新主体依靠自身(或主要依靠自身)的力量实现科技突破，进而支撑和引领经济社会发展。现代科技的特点决定了技术创新活动需要投入大量的人力和财力，因此自主创新必须建立在广泛吸收人类先进文明成果的基础上，任何创新主体既不可能也不需要再从头开始形成自己的封闭技术体系。吸纳FDI是发展中国家普遍重视的促进技术进步的途径，FDI对东道国技术进步的影响主要体现在两个方面： (1)直接效应。直接效应是指由于FDI技术的先进性，对东道国全要素生产率的提高具有直接的促进作用。 (2)间接效应。间接效应是指由于FDI的进入，东道国出于学习和竞争压力的影响等因素，而进行R&D研发，开发具有“专利”性质的新技术的过程。 2.FDI技术溢出的途径 引进FDI的重要原因就是FDI对技术追赶国家的技术学习和技术跨越具有积极作用。在跨国企业与东道国企业的频繁接触中，跨国企业的专有知识和技能可能不通过市场交易就转移到东道国的当地企业中，即发生技术溢出效应。发生技术溢出效应的途径有模仿、竞争、联系以及人力资本流动等。 (1)模仿效应。由于跨国企业与东道国企业之间由于存在技术差距，东道国内资企业可以通过对新技术、新产品、生产流程的模仿和学习来提高自身技术和生产力水平。 (2)竞争效应。跨国企业的进入会加大市场竞争，刺激当地企业加大研发投入，加速生产技术、生产设备的更新升级，从而推动当地技术效率的提高。 (3)关联效应。跨国企业以供应商、顾客、合作伙伴等身份与当地企业建立起业务联系网络，在交往过程中，跨国企业所拥有的知识和技术会通过“干中学”和“用中学”效应外溢到技术相对落后的当地关联企业。 (4)人员流动效应。FDI造就的一大批熟练工人、研发人员和高级管理人才，一旦跳槽到东道国内资企业或自主创业，就会产生由于人员流动带来的技术外溢。 3.实现FDI技术外溢的条件 (1)行业技术密集度。如果跨国企业所在行业的技术/知识密集程度高，就可能对东道国形成更大的技术溢出潜力。 (2)市场竞争情况。充分竞争是产生技术溢出效应的有效机制，内外资企业之间的竞争越充分、越有效，产生技术外溢的可能性越大。 (3)经济制度环境。自由开放的经济制度环境，有利于跨国企业为FDI项目提供更先进的技术，以及对分支机构进行更多的人员培训。知识产权保护得好，外资方引入高新技术时顾虑就会少，产生技术外溢的可能性就大。 (4)FDI所有权安排。独资方式使跨国企业容易加强技术垄断，防止外溢；合资方式使外方技术向东道国转移的可能性较大，技术溢出效应也相对较高。 (5)FDI的战略动机。市场占领型FDI，进行适应性研发行为较为积极，技术的溢出效应较大；出口导向型FDI主要是利用东道国的廉价劳动力和其他要素资源，发展配套产业和进行研发的意愿较弱，技术溢出效应较小。 (6)FDI的投资来源。不同国籍的母公司技术水平和技术转移战略不同，一般来说经济越发达的国家其输出的技术水平也相对先进。 4.利用FDI增强自主创新能力的思路 自主创新有“原始创新”、“集成创新”和“引进消化吸收再创新” 三种基本模式，除原始创新之外，引进消化吸收再创新如果形成了知识产权，而且知识产权能够对所在的不可再拆分的销售产品的技术系统产生控制力，也是自主创新；在集成创新中，如果创新主体能获取具有控制力的创新产品的知识产权，能够主导创新收益的分配，也是自主创新。不同的创新主体应根据自身的条件和发展阶段，应选择合适的创新模式来进行发展。 本土技术能力会极大限制吸收外来技术的能力，东道国的技术创新能力越强，则FDI所转移的技术水平一般也就越高。从长期来看，发展中国家只有不断推进产业技术进步，提升其在产业链条中的位置，才能提高利用FDI效率和层次，进而增强自主创新能力。 二、FDI增强区域自主创新能力的国内外经验 1.日本 日本在其发展过程中，成功地选择了模仿、自立、创新的科技发展战略和政策导向，在利用FDI吸收先进技术，实行技术本土化，构筑本地的技术能力的过程中，主要有以下经验： (1)通过引进消化吸收，在很短时间内就掌握了先进技术，构筑设计和制造产品和设备的能力，同世界技术发展同步。在此基础上，使引进的技术适应本地的条件，实行替代，构筑本国先进工业的基础。 (2)大力促进技术的传播和扩散，使技术得到有效的和最好的商业利用，使许多生产者从中受益。日本有技术培育和联合制度，扶植能够稳定吸收设计和制造知识的企业。 (3)当本国经济和科技发展到较高阶段时，加大对研发的投资，使研发成为创新的基础。 2.韩国 2004年，韩国经济总量已达世界第11位，技术竞争力和科学竞争力分别居世界第二位和第十五位，是在全世界排名前十位的知识产权大国。韩国自主创新的经验主要有： (1)实行对外开放，但控制对外开放进程。禁止外资掌握多数股权，并且只有在能够得到先进技术或促进出口条件下，才允许利用外国直接投资。 (2)注重研发(R&D)投入，着力提升自主创新能力。2004年R&D投入占GDP的2.8％，远高于美国、德国、法国、英国等发达国家。 (3)重视对引进技术的消化吸收。韩国每引进1美元技术，要拿出8美元的配套资金来进行消化吸收，这为自主创新打下了坚实的基础。 (4)大力发展教育，重视科技人才。 3.新加坡 新加坡1959年就提出吸引外资、对外开放。目前全球第一流的跨国公司约有400家已在新加坡投资或建立据点，有6000多家跨国企业将新加坡作为全球营运基地，1990年以来外资在制造业投资中的比重一直在70％以上，是生产国际化的典型范例。新加坡成功的引资战略具有以下几个方面的特点： (1)引资战略始终与经济发展战略相一致。 (2)引资措施以目标导向型投资促进为特色。 (3)投资环境的改善成为新加坡引资的强有力工具。新加坡政府非常注意社会基础设施的投资与建设，为外国投资者提出了堪称一流的社会基础设施；此外，健全的法律体系、完备的金融体制和市场体制等一直备受外商青睐。 (4)监督和限制成为新加坡引资战略目标实现的不可缺少的手段。长期以来一直有计划有目的地吸引各国资本，实现外资来源多元化，牢牢抓住对本国经济的控制权。 4.台湾 台湾利用FDI增强自主创新能力的经验主要有： (1)选择适合本地区发展的模式。以电子信息产业为例，台湾根据自身比较优势，以低端技术为切入点，经历了代加工（OEM）、代设计（ODM）再到自创名牌（OBM）的三个阶段，采用这种滚动发展的方式提升技术水平。 (2)制定优惠政策，建立科学工业园区。为吸引外国资金、技术和人才，发展高技术产业，从70年代起，台湾当局共设立了28个经济开发区、出口加工区和科学园区，拟定了较优惠的政策。 (3)通过多种渠道加强创新研发投入，提高持续发展能力。台湾不少企业十分注重企业的可持续发展，许多企业在欧美、日本等设有研发机构。 (4)吸引海外留学人才回流，并注重团队合作精神。 5.深圳 技术引进是深圳吸引外资战略的重要组成部分，通过从国外引进先进实用的技术，走“引进-消化-吸收-创新”的科技强市之路，有力促进了深圳从来料加工到自主生产的转变，从传统产业为主导到高新技术产业为主导的转变。深圳通过FDI实现自主创新能力提升的优势条件主要体现在： (1)优良的人文环境。深圳不断加大吸引和招揽人才的力度，培养和吸引大量的各种层次、各种类型的人才，为创新活动提供了有力的保障。 (2)完善的法制环境。初步建立了较完善的、与国际惯例相衔接的法规体系，为外商技术转移提供了良好的法制环境。及时处理外商投诉案件，切实给外商外资企业创造一个公正公平的法制环境。 (3)高效的政府服务。 (4)健全的市场经济环境。完善的产业配套为内资企业能够主动进入技术先进的外商投资企业的产业链，使外商投资企业能够对中国的配套企业进行技术支援和技术转移，从而实现产业和技术转移的吸收、消化和创新能力。 6.苏州 苏州是我国吸引外资的重要城市，产业结构看，苏州的发展主要是依靠利用境外资本，外资中又以制造业为主，高新技术产业产值88％来自于外资企业。FDI通过技术溢出效应一定程度上带动了本地企业的技术进步和发展。特别是外资或合作的研发机构数量不断增加，有效推动了苏州市产业价值链向高端延伸，吸引和培养了大批创新人才。 但是，由于本土企业自主创新能力提高不快，苏州的整体看自主创新能力还不强。大多数本土企业是传统产业的主角、高科技产业的配角，在承接外资企业“管理溢出”方面受益匪浅，但是“技术溢出”效应并非十分明显。 由于对技术引进消化吸收的重视程度不够，苏州市企业每年花费大量的资金从国内外引进技术，2005年，引进技术和消化吸收支出之比为37：1，导致引进消化吸收再创新的成果不多，技术溢出效应远没有得到充分发挥和利用。 三、FDI对杭州市自主创新能力的影响分析 1.杭州市FDI发展现状 杭州市吸引FDI规模保持持续增长，2007年合同外资、实际利用外资总量均列全省第一。大项目支撑作用日益突出，成为带动产业素质提升重要推动力量。FDI项目结构调整明显，第三产业吸收外资增长强劲，第二产业吸收外资明显呈现下降趋势。港资仍然是FDI的主要来源。FDI独资化趋势日益突出。 2.杭州市FDI机构科技活动分析 为了解FDI机构在杭州的研发活动及技术溢出情况，课题组在杭州市科技局相关职能部门的协助下，于2007年8月至12月期间，对杭州市FDI企业及研发机构进行了调查，共获得到有效问卷44份。 在被调查的FDI机构中，18家具有独立法人资格，另外26家不具有独立法人资格，是FDI企业的下属研发机构；在被调查的44家FDI机构中，25家为独资机构，17家为合资机构，2家为合作机构，独资是在杭州的外资研发机构的主要模式。被调查对象科技活动情况是： (1)业务范围及类型 R&D活动领域覆盖范围较为广泛。有2家从事自然科学研究与试验发展，16家从事工程领域研究与试验发展，5家从事生命科学领域研究与试验发展，11家从事工业设计，1家从事计算机系统及相关服务，9家为其他领域。 FDI机构在杭州主要开展技术层次相对较低应用研究，而开展层次较高的基础研究的机构则很少。从事基础研究的机构仅有1家，而从事应用研究的机构有32家，占总数的72.7％；从事实验发展的机构有2家，从事研发成果应用的机构为8家。 (2)知识产权情况 FDI机构在杭州的R&D活动不太活跃，能形成知识产权的机构还不多。有18家FDI机构没有获得专利授权；获得专利授权最多的企业，2006年共获得48项专利授权；获得10项以上专利授权的FDI机构为8家，占总数18.2％。 FDI在杭州开展高层次研究开发的活动还比较少，大多数机构的科技活动的技术层次还较低。有30家FDI机构专利授权数为0，占总数的68.2％，8家机构发明专利授权数为1，占总数的18.2％，获得发明专利授权最多的机构其发明专利也仅有7件。 跨国企业母公司总体上对知识产权成果较为重视，研发成果对增强杭州自主创新能力的效果不显著。知识产权成果归属于母公司有26家，而知识产权成果归属于本地研发机构的仅有18家。 (3)人员与经费情况 总体上FDI研发机构的人员配备较为充实。44家FDI研发机构共有从业人员6291人，平均每机构142人；其中R&D人员总量达2156人，平均每机构49人。 在杭FDI机构主要依靠杭州本地的研发人员开展科技活动，引进海外高层次研发人员的力度非常弱。R&D人员中，常驻外籍研发人员平均每机构仅有1人，临时外籍研发人员平均每